豌豆财富网站投资顾问合作协议

本合作协议(下称"本协议")由以下各方于______年___月___日签署:

甲方(基金公司或个人):

地址:
联系电话:

乙方(投资顾问):

身份证号:
联系方式:
豌豆财富网用户名:

丙方(居间人):杭州亲芽科技有限公司

联系电话:400-180

第一条 总则

鉴于:

1. 甲方授权丙方按照甲方制定的标准,发掘并推荐为甲方在证券二级市场进行投资提供资产管理建议(以下称资产管理建议)的投资顾问;

2. 乙方已在豌豆财富网网站注册,并承诺其提供给丙方的信息是完全真实有效的。乙方作为中华人民共和国境内具有完全民事行为能力的自然人,在充分了解证券二级市场风险和责任的前提下,通过丙方居间推荐成为为甲方提供资产管理建议的投资顾问;

3. 丙方是一家在杭州市合法成立并有效存续的有限责任公司,系www.okpea.com 网站(下称"豌豆财富网")的运营管理人,并通过豌豆财富网网站平台为甲方、乙方提供信息交互、撮合、等中介服务。

据此,各方经协商一致,达成如下协议,以资共同遵照履行:

第二条 合作方式

1.甲方委托乙方担任其_______项目的投资顾问,就甲方管理范围内_______元资产提供资产管理建议,在不违反本协议约定的风控规则的前提下,甲方将依据乙方指示的投资建议进行资产管理操作;

2.乙方应按照其授权提供资产管理建议的资产总额的____%向甲方缴纳风险保证金,计_______元;

3.乙方承诺,甲方按其所提供的资产管理建议进行操作产生的风险由乙方在其缴纳的风险保证金范围内予以承担;

4.在乙方具有投资建议权的资产范围内,甲方按照乙方提供的投资建议进行投资,当扣除交易佣金及涉及丙方相关服务费用成本后,资产总额高于期初资产净值时,乙方享有高出期初资产净值部分___%的收益所有权;

5.丙方依据其向甲方所提供投资顾问推荐服务向甲方收取居间服务费用,居间服务费用分为固定加浮动,即:在本合同有效期内向乙方收取管理费_________元/月的固定居间服务费用;同时按照乙方所提供的投资意见产生的交易额的____‰进行收取浮动居间费用(如有);

6.甲方和乙方一致同意委托丙方代为收取及支付本协议中因甲乙双方行权所产生的一切费用,并一致同意接受丙方就本协议内容所进行的监管。

第三条 风控规则的说明

1.乙方建议甲方投资的股票原则上应业绩优良、流通股本规模适度、流动性好。甲方在以下情况有权不接受乙方所提供的投资建议:

1)S、ST、*ST、S*ST、SST,以及被交易所特别处理的股票;

2)权证类可以T+0交易的证券;

3)首日上市新股(或复牌首日股票)等当日不设涨跌停板限制的股票;

4)当日触及跌停价格的股票;

5)其他限购股票以丙方网站通知为准,乙方需及时关注丙方网站通知,丙方不再通过其他方式通知,如因乙方未能及时查看网站通知造成的损失,皆由乙方独立承担;

6)股票交易过程中,主板和中小板单票持仓不超过60%,创业板单支股票持仓不超过30%,盈利可以适当放开5%,多支股票可以满仓;

7)预警线以下不能购买股票,平仓线下需要及时加资,否则会进行股票平仓;

8)单只股票持仓总市值超过该股前5个交易日日均成交额的30%;

9)进行坐庄、对敲、接盘、大宗交易、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定的交易。

2.当资产管理净值低于____________元为警戒线,甲方不接受乙方买入股票的建议,低于警戒线时乙方需要尽快补充风险保证金,乙方须追加风险保证金至资产管理期初净值时,可继续进行资产管理。

3.当资产管理净值低于____________元为平仓线,甲方有权取消乙方投资顾问的授权并终止本协议,如乙方在平仓后三日内追加风险保证金至资产管理期初净值时,甲方可重新授权乙方作为其投资顾问;

4.当甲方接纳乙方建议投资的某股票在某一交易日的全天成交金额低于500万元,且该股票持仓市值超过当日全天成交金额的30%,则甲方有权在下一交易日上午 10:30前将该股票市值降低至上一交易日该股票日成交金额的30%以内,或要求乙方按照该股票持仓市值20%的金额追加额外保证金,作为乙方该项投资建议的额外担保,乙方有权提供资产管理建议的资产规模不因该保证金的缴纳发生变化。如该股票在连续5个交易日中每天的成交金额不低于500万元且满足本协议其他条款时,甲方将于下一交易日将额外保证金无息退还给乙方;

5.如乙方投资建议中所购股票出现有停牌不能交易,且乙方不放弃资产管理权限,乙方需追加本资管方案中停牌股票当前市值的20%的保证金为甲方的资产进行风险保障;当股票复牌时,甲方退还该保证金。当乙方选择放弃资产管理权限或甲方遵照本协议相关条款终止乙方投资顾问资格,甲方有权扣除本资管方案中停牌股票当前市值的20%作为甲方的资产风险保障。

第四条 风险保证金及担保范围

1.乙方应根据本协议约定支付风险保证金到甲方指定账户,并根据本协议约定及时补足风险保证金;

2.乙方的风险保证金担保范围包括但不限于:管理费、滞纳金、违约金、损害赔偿金、诉讼费、律师费、调查费、公证费等甲方为进行本协议中涉及的资产管理计划的实施所发生的费用;

3.如乙方未及时向丙方支付居间服务费用费,乙方同意:甲方有权撤消乙方投资顾问的资格,并从乙方的风险保证金中扣除相应的甲方费用后将应付的居间服务费用支付给丙方,如果乙方保证金不足以支付此类费用,甲方有权从乙方所管理资产产生的收益中扣除相应费用;

4.乙方每次追加风险保证金的金额不得低于资产管理初始净值的1%,且每个交易日最多追加5次风险保证金;

5.乙方授权丙方,如果乙方未能履行本协议约定的任何义务,丙方无论是否事先通知乙方,均可通过甲方直接从乙方风险保证金中划扣乙方应付欠款。本授权委托在本协议法定诉讼时效内不可撤销。

第五条 还款和结算方式

1.本协议终止前,乙方须按本协议规定时间将相关支付到丙方指定的银行账户;

2.当管理资产的净值(包括现金和证券)大于期初净值时, 视作管理资产的盈利,乙方如需结算,可将管理资产期初净值
______%以上的部分作为提出进行结算分配,按照本协议第二条第4点规定的方式进行结算分配;

3.本协议终止时,甲方将授权乙方管理的资产全部变现为货币资金,将其中高于期初资产净值的部分依照本协议第二条第4点进行清算手续;

4.甲方按照丙方所推荐的投资顾问(乙方)进行证券投资操作,每次交易产生的佣金按第二条第5点收取并作为甲方支付给丙方的服务费用,采取每一交易日结束后进行结算,并于三个交易日内支付至丙方指定账户;

5.当乙方需要在丙方平台账号中进行现金提出时,需通过丙方向甲方发出申请。经甲方核对后,如不存在异议,甲方将同意乙方的提现申请。

第六条 甲方的权利、义务及违约责任

1.甲方保证基金资金来源合法,甲方是该资金的合法权利人,如果本协议范围外的任意方对资金归属、合法性问题发生争议,由甲方负责解决,与其他方无涉。如甲方未能解决,则协议马上进入终止清算,乙方及丙方不受连带责任;

2.甲方享有根据乙方建议的资产管理方案带来的应得收益,并应主动缴纳由此所得带来的可能的税费及其他相应成本;

3.甲方有权委托丙方在必要时对乙方的风险保证金进行提醒及催收工作,包括但不限于电话通知、上门通知、发律师函、协助甲方对乙方提起诉讼等。

第七条 乙方的权利、义务及违约责任

1.乙方有权根据本协议约定建议甲方在本资管方案中进行股票交易投资,有权根据第二条第4点向甲方收取本资管方案投资所得的收益,同时承诺通过保证金形式承担甲方在本资管方案中依照乙方投资建议进行投资所产生的风险;

2.如乙方在与甲方合作的任意资管方案中出现亏损,且该方案风险保证金不足以保障甲方授权资产导致甲方委托资产受损,乙方必须在平仓后三日内将亏损额补足归还给甲方,否则甲方有权从乙方的其他资管方案保证金中扣除相应金额;

3.乙方不得建议进行坐庄、对敲、接盘、大宗交易、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定的交易,如有任一次上述交易行为,应支付给甲方资管方案所涉及资产总额10%的违约金,因此产生的一切责任和损失由乙方承担;

4.如因乙方导致甲方账户(包括银行账户和股票、期货账户)被依法采取查封、冻结、划拨等强制措施,造成甲方损失的,乙方应从账户被依法处置之日起以本资管项目涉及资产总额的1‰为日利率向甲方支付违约金,如违约金不足以弥补损失的,乙方还应承担赔偿责任。合作结束,账户仍未解除强制措施的,乙方应另行全额归还给甲方本资管项目涉及总资产额并按约定支付违约金;

5.乙方建议甲方投资股票交易成本由乙方承担:

1)所有费用均以交易总额为基数计算;

2)印花税按照国家标准,由证券公司在甲方进行交易时直接代扣代缴;

3)交易佣金由证券公司在甲方进行交易时扣收;

4)因买入金额过少(单笔2万以下)造成实际佣金与券商注明佣金有微小差别(10%以内的差别),乙方表示无异议。

6.所在营业部根据规定、规则或协议约定应收取的各项费用或代收税金等,由乙方按实承担。如果遇到政府部门出台缴纳个人资本利得税,则甲方和乙方各自承担协议期内的个人资本利得税部分,并互相保留1年的追溯权。

7.乙方应自己关注投顾合约到期时间,默认投顾合约到期自后应自动续费,如果不结算默认自动续费。

第八条 丙方的权利、义务

1.丙方有权就为本协议所提供的服务向甲方收取居间服务费用。居间服务费用参照本协议中第二条第5点执行;

2.丙方作为甲乙双方订约的居间方,丙方不对甲乙双方的履约承担任何实质责任;

3.丙方应对甲方和乙方的信息及本协议内容保密;如任何一方违约,或因相关权力部门要求(包括但不限于法院、仲裁机构、金融监管机构等),丙方有权披露。

第九条 风险揭示

1.甲方在签署本合同前须履行风险提示义务;乙方应在签署本合同前须详细阅读本协议内容及相关风险提示,以便正确、全面了解投资顾问合作的风险。

2.技术风险揭示

1)互联网是开放性的公众网络,网上委托方式共同的风险外,还有其特有的风险,如由于互联网数据传输等原因,交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况;

2)互联网存在黑客恶意攻击的可能性,亦存在病毒入侵的可能性,互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素;或由于乙方不慎将信息泄露或被他人盗用,均存在乙方投资建议权限被滥用的风险;

3)乙方的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配,导致无法下达建议委托指令或建议委托失败;

4)丙方为实现甲乙双方合作所提供下载使用的软件,属于免费性质,由第三方软件公司提供,丙方不承担软件使用可能造成的风险,如因软件问题造成交易影响,丙方不承担因此产生的任何责任;

5)互联网业务发起到实现存在响应时间,如因为资管方案涉及的风险保证金不足临时发起追加风险保证金,追加过程中发生投资顾问权限被取消,甲方及丙方不承担任何责任,建议乙方保持风险保证金充足;

6)由于政策或者市场原因,需取消乙方投资顾问权限,甲方将通知乙方在规定时间内行使投资建议权(仅限于在期限内将本资管方案中涉及的资产变现);若在规定时间内乙方未行使投资建议权,则视为放弃履行投资顾问的权利与义务,甲方依照本协议规定清算后终止该协议;

7)其他不可抗力风险;

3.规避风险建议

1)乙方务必注意个人信息资料的保密,账户密码妥善保存,如意识到密码可能泄露,请及时修改密码;

2)乙方用于投资建议委托的电脑必须安装可信赖的病毒防火墙和网络防火墙软件,并确认其正常工作;

3)乙方如遇个人电脑系统、网络通讯或相关软件出现异常情况,应暂时停止网上投资建议委托。

4.特别提示

根据证监会颁布的《证券业从业人员执业行为准则》规定,乙方应具备获得证券从业人员的资质,若乙方存在刻意隐瞒或欺骗行为,甲方有权取消乙方资管方案投资顾问资格,因此而产生的其他后果由乙方自行承担;

乙方签订本合同后,表明乙方已完全了解网上业务可能存在的相应风险,以及自身决策失误造成的损失,并承诺自行承担。

第十条 协议的订立、生效

1.甲乙双方同意并确认自行根据豌豆财富网网站(www.okpea.com)有关规则和说明在豌豆财富网网站签署本协议;

2.甲乙双方通过上述方式接受本协议且丙方审核通过时,本协议立即生效。协议到期时,经甲乙双方合议,如无异议,可延续本合同同等条件及合同期限;

3.鉴于甲方可能会对本协议风控规则进行修订并在丙方网站发布,甲乙双方需应不时地注意甲方及具体规则的变更,若甲乙双方在本协议及具体规则内容公告变更后继续使用本服务的,表示甲乙双方已充分阅读、理解并接受修改后的协议和具体规则内容,也将遵循修改后的协议和具体规则使用本网站的服务;同时就甲乙双方在协议和具体规则修订前通过本网站进行的交易及其效力,视为您已同意并已按照本协议及有关规则进行了相应的授权和追认;

4.在本协议履行过程中产生争议的,各方应当协商解决。协商不成的,任何一方向丙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十一条 协议终止

1.本协议生效之日起,最长有效期为6个自然月。合同到期时,如甲乙双方没有达成延续协议,则终止协议。协议终止时,甲方将根据本协议进行本资管方案结束清算;

2.如乙方未能及时缴纳下一自然月管理费,甲方应在接到丙方通知后对合作资管方案进行结算;

3.如因证券公司政策或不可抗力原因,导致资管方案无法正常继续进行,本协议自动终止,协议三方互不追究违约责任,按本协议约定进行结算;

4.乙方有严重违约行为的,甲方有权立即解除本协议,收回乙方投资顾问权限,并不退还乙方在以往业务中已经缴纳的管理费,在确定不会给甲方造成损失的前提下,甲方将退回剩余保证金。